科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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