科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券(quàn学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c)交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市(shì)学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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