零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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