金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quà多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思n)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向泽(zé)达易(yì)盛（天(t多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思iān)津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的(de)适格投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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