直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范德国有多大面积，德国相当于中国哪个省从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hà德国有多大面积，德国相当于中国哪个省o)运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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