昨日晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促进证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的(de)平(píng)稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动(dòng)的(de)具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规(guī)定了主机(jī)交易托孙悟空真实存在过吗管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)提出了(le)要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先(孙悟空真实存在过吗xiān)是总(zǒng)则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服(fú)务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立(lì)健全(quán)监控(kòng)指标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到(dào)核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一(yī)般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营机构的(de)信息(xī)系(xì)统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告(gào)义务(wù)，规(guī)定(dìng)中国(guó)证监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构(gòu)结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台(tái)州市监(jiān)委监察(chá)调(diào)查(chá)。

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