金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违(wéi)规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者(zhě)避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下关于团结就是力量的关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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