零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换(huàn古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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