直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

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　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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