零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份当年非典为什么神秘结束了有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本当年非典为什么神秘结束了(běn)次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截当年非典为什么神秘结束了(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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