在“扶(fú)优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(w马美如简介ú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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