科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

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　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(gu家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利ān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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