科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

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　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上(shàng)市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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