金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)pp7塑料杯能不能装开水犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我pp7塑料杯能不能装开水(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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