科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　伊拉克是不是被灭国了>*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所伊拉克是不是被灭国了也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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