直播短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字)利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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