昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制(zhì)，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落(luò)地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来(lái)看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接证券期货(huò)交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求(qiú)不得低于(yú)《证券(quàn)期(qī)货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出(chū)与资(zī)源(yuán)再(zài)分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延(yán)保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看(乔布斯为什么把苹果给库克kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的一(yī)般要求作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户(hù)的信(xìn)息(xī)系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规(guī)定有关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证(乔布斯为什么把苹果给库克zhèng)券期货业网络(luò)和信息(xī)安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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