5月11日，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自(zì)律(lǜ)调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启动(dòng)自(zì)律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则(zé)》，交易商(shāng)协会(huì)已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实(shí)体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承(chéng)销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中国进出口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为，以及(jí)中国(guó)民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔(bǐ)数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被(bèi)交易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的(de)还有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具未按照发行文(wén)件约定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个(gè)别债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投(tóu)资人(rén)的正(zhèng)常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规(guī)则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发现(xiàn白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗)的重要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到(dào)，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银(yín)行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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