金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处(c强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题hù)以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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