金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行(xíng三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体式追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口)法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等(三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口děng)规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口