在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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