金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案(àn)的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将(jiā七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰ng)根据(jù)最(zuì)终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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