科创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对(duì)外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生东(dōng)总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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