昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券(quàn)期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完(w武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百án)善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住(zhù)安(ān)全底线。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的(de)各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关(guān)规(guī)定落(luò)地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基(jī)本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的(de)信息系统可(kě)以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于(yú)《证券期货(huò)业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的(de)一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力(lì)评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派(pài)出机(jī)构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出具警武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其(qí)他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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