在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟行政监(jiān)管措施。

　　百亿私15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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