零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

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　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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