金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案(àn)件相关(guān)的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启(qǐ)动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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