零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市日(rì)，宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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