<秋以为期句式特点，秋以为期句式判断/p>

　　直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ秋以为期句式特点，秋以为期句式判断)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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