直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(rón公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员g)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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