零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文huì)查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(ni仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文án)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是(shì)公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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