昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有三。一(yī)是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的(de)安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从安(ān)全(quán)的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同时(shí)也充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户(hù)，确(què)保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出(chū)机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。<寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思/p>

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业(yè)网络和(hé)信息(xī)安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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