零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐ姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么n)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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