直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券不朽的意思成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证不朽的意思券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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