科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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