近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是(shì)两天(tiān)内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国(guó)建设银(yín)行股份有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融(róng)企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业(yè)债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度(dù)在近期持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查(chá)发(fā)现，大连(lián)银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代(dài)持(chí)交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平(píng)市(shì)城(chéng)市发展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的(de)还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工(gōng)具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造(zào)成(chéng)了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自(zì)律规(guī)则要求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示(shì)，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控制和(hé)风险管(guǎn)理现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来(lái)说，也(yě)需要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态(tài)。

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