科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫20分米等于多少米 20分米等于多少厘米晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(c20分米等于多少米 20分米等于多少厘米hǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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