直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所(su错一个题就往阴里装一支笔ǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订错一个题就往阴里装一支笔(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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