直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里eight: 24px;'>安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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