直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等(děng)形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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