金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护(hù)风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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