昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券(quàn)疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关(guān)资源的(de)信息(xī)系统可以连接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思保证券期货(huò)经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货(huò)经(j疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思īng)营机(jī)构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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