昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关(guān)规(guī)定落(luò)地(dì)过程中的(de)可操作性(xìng)，切(qiè)实提(tí)升市场主在职教育是什么意思，补充在职是什么意思体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息(xī)系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货(huò)交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确在职教育是什么意思，补充在职是什么意思证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查。

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