金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处(chù暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了)罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了fǎ)行为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启动了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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