金融界4月21日消息 修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句nt face="Courier New">证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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