零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公(g发字有几画，发字有几画五行什么ōng)司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润发字有几画，发字有几画五行什么3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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