科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污股票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污(xù)通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责(zé)人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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