在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自(zì)任职期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

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　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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