零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yó耐克品牌和乔丹品牌是什么关系u)中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài耐克品牌和乔丹品牌是什么关系)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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