金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获(huò)得的收益(yì)或(huò)者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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